一、资本经营相关问题分析（论文文献综述）
魏军[1]（2021）在《中国银行业与保险业融合发展机理与路径优化研究》文中研究说明银行业、保险业是我国金融市场的重要组成,随着两者的不断发展,银保混业经营成为社会经济环境下的必然产物,深度和广度不断加强,银保一体化发展成为大势所趋。2019年银保监会发布《中国银保监会关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,意味着无论银行业、保险业以何种模式、何种方式融合,必须以高质量为发展方向,而当前不同地区、不同类型、不同规模的银行和保险机构之间混业经营的深入程度存在显着差异。银行作为金融市场最重要的组成部分,在资源优化配置、系统性风险防控中扮演关键角色。因此,本文从微观视角,研究银保融合发展机理、银保融合发展绩效分析、路径的设计和优化、相关主体应对策略的选择等相关问题,对通过银保融合推动银行综合绩效提升、实现高质量发展的问题具有重要的理论价值和现实意义。本论文在国内外现有研究成果的基础上,结合我国银行业、保险业的实际情况,基于生态共生理论、协同熵理论相关理论以及全要素生产率提升的理念,综合运用动态网络SBM模型、Malmquist模型、门槛效应模型、Bootstrap方法、固定效应等模型和方法,借助于DEA-slover、Stata等研究工具,对我国银行主导下的银保融合发展机理和路径展开深入研究。首先,构建银保融合发展种群竞争模型,分析二者融合发展机理,界定二者融合发展的共生演化关系,将现阶段银保融合发展划分为资本积累的筹资过程和业务盈利的运营过程;第二,评估银行业高质量发展的动态网络绩效,从全要素生产率的视角分析银保融合对银行业高质量发展绩效的影响,明确促进绩效提升的资本积累、业务运营双重路径的关系,为设计与优化银保融合发展路径提供依据;第三,构建门槛回归模型,基于资本积累和业务盈利的门槛效应,设计、优化银保融合发展路径;最后,基于银保融合双重路径,构建针对银行收益、风险的动态面板模型,探讨银行主体在银保融合双重路径下的策略选择,分析银保融合相关监管政策对银行收益、风险的影响,提出政府部门银保融合监管策略。论文的创新之处体现在以下四个方面:（1）运用Lotka-Volterra方法构建银保融合发展种群竞争模型,揭示主体之间、主体与环境之间的共生演化机理。引入生态共生理念,提出银保融合发展共生机理分析框架,基于Lotka-Volterra方法构建银保融合发展种群竞争模型,明确银保融合发展主体间演化效应,揭示银保融合生态共生系统演化规律、共生机理,判定银保融合阶段的形成条件、演化条件及演化方向;基于熵变模型,探究银保融合生态共生系统内主体演化与外界环境变化的协同机制,改进银保融合发展Lotka-Volterra种群竞争模型,揭示银保融合发展主体关系演化与社会经济环境变化的协同机制。（2）构建动态网络SBM模型和DN-Malmquist模型,打开银保融合发展中的银行主体绩效黑箱。针对银保融合发展路径设计与优化需要具有差异化的特性,探讨银行主导的银保融合过程中,兼顾收益和风险的高质量发展绩效的变化趋势特征;针对银行业的资本积累过程和业务运营过程,基于动态网络SBM模型和DN-Malmquist模型,以是否拥有保险牌照作为银行是否推进银保融合发展的标准,对比有无牌照的银行高质量发展绩效间的差异;探讨银行筹资阶段和运营阶段绩效间的差异,厘清推进银行业高质量绩效提升的资本扩张、业务运营双重路径的关系,为设计与优化银保融合发展路径提供依据。（3）运用Hansen门槛面板回归模型,设计、优化银保融合发展路径。针对筹资和运营双重路径,挖掘当银行处于资本合作、业务盈利能力不同阶段时,高质量发展绩效对银行主导的银保融合能力的效应影响;构建门槛回归模型,基于资本合作和盈利能力的门槛效应,估计并检验高质量绩效对于银保融合路径的区间效应影响;设计、优化银保融合发展路径。（4）运用动态面板回归模型,针对银保融合双重路径,提出银保融合发展策略。界定反映业务融合、资本扩张双重路径监管政策的相应指标,提出银保融合发展双路径实现过程中,不同政策监管方式对银行收益、风险的作用机理;构建影响银行收益、风险的动态面板模型,明确特定路径下监管政策发挥作用的方式和作用力度,为进一步实现银保融合中的银行及监管部门策略选择,提供理论支撑。
牛群[2]（2021）在《资本预算约束对监管绩效的影响研究 ——预算目标特征的调节作用》文中研究指明国有企业作为市场主体具有双重属性,深化国有企业改革应该以完善产权制度为前提,国有资本经营预算制度的实施有利于明晰出资双方的权责利关系,同时也是提高资本配置效率、避免资产流失与加强国有资本监管的重要手段。目前关于国有资本经营预算制度的研究主要集中在宏观层面,如投资效率、收益分红制度等,对微观企业层面治理的实证研究相对匮乏。基于此,本文主要研究了资本预算约束对监管绩效的影响,并以预算目标特征作为调节变量进行研究。本文以“管资本”为背景,通过国资预算的形式探索完善出资人对国有企业的监管机制,研究了资本预算约束与监管绩效的关系。首先对资本预算约束与预算目标特征的相关研究进行梳理总结,并结合目标管理理论,将预算目标特征作为调节变量,进一步探索了资本预算约束对监管绩效的作用机理。本文共提出5个主假设和12个分假设,共计17个假设。通过实地调研和线上发放的形式最终回收有效问卷349份。通过多元回归和结构方程模型两种方法验证资本预算约束、预算目标特征与监管绩效之间的关系.实证研究结果表明:资本预算约束正向影响监管绩效;资本预算约束的三个子维度正向影响监管绩效的两个子维度;预算目标特征对资本预算约束与监管绩效的影响关系具有调节作用。研究结论在一定程度上完善了对国有企业的治理机制,同时对国有资本经营预算制定、执行与考核提供了一定的理论支持。有助于对现有国有企业治理结构与基础上厘清所有权与经营权,推动出资人在国有企业转型过程中监督治理效用。
胡彦鑫[3]（2021）在《公司参股银行的效能及其风险管理研究》文中研究说明伴随着我国产业与金融业的改革与发展,一段时期以来,产融结合成为提升企业资本运营效率,降低交易成本和信息不对称的有效途径,也成为大型企业集团实现多元化的重要发展战略。“由产到融”以及“由融到产”的两种运营方式,相互渗透、组合互补,成为我国经济体制改革进程中的重要探索。始于20世纪80年代的这种探索,其初衷在于充分借鉴发达市场经济体产融结合的实践,探索拓宽我国商业银行资本补充的渠道,以满足巴塞尔协议有关资本充足率的监管要求。嗣后,三十余年的改革发展进程中,我国逐步形成了“由产到融”的政策实践,并极大提升了企业投资的活力,促进了产业资本与金融业的协同发展,满足了银行业的资本充足监管要求,提升了企业效能。然而,随着风险冲击和内外环境的改变,“由产到融”的政策实践在近期以来出现了风险积聚的现象,甚至诱发了严重的金融风险。如包商银行被“明天系”掏空,成为“明天系”企业的提款机,最终诱发严重的信用风险。2018年,监管当局专门出台针对性的金融监管文件,规范企业投资境内金融机构,防范交叉风险传染,促进企业与金融机构良性发展。回顾我国企业与银行业协同发展的历史实践,在充分肯定企业资金进入银行业提升运营效能的同时,亦宜反思这一进程中的风险形成,应如何正确认知效能提升与风险事件频发成为摆在理论研究与金融实践层面的一个颇为棘手的课题。基于此,本文聚焦于科学评估公司参股银行的效能及产生的风险这一时代课题,为提高我国公司参股银行的效能、有效规范公司参股银行行为、防范产融结合风险、实现实体经济健康持续的增长提供有益借鉴。本文从防范我国公司参股银行风险入手,根据当前公司参股银行后风险事件频发且实体企业与金融企业之间风险交叉传染的特点,梳理公司参股银行的动因、公司参股银行效能的机理以及风险产生的机理,构建公司参股银行效能及其风险管理的理论基础,拓展公司参股银行效能及其风险管理的经济学解释。回顾我国公司参股银行的发展历程,明确我国公司参股银行的动因,同时选取2008年-2018年非金融上市公司数据分析了我国公司参股银行后,在缓解约束与提高效率两方面的现状与问题,同时对我国公司参股银行关联交易风险、交叉传染风险进行进一步对比与分析,分析其产生的危害。进一步在理论梳理和现状剖析的基础上,采用2008-2018年非金融上市公司数据,利用混合效应面板回归、Probit、Tobit等方法实证分析了公司参股银行效能的影响,一方面验证了公司参股银行对公司融资约束的影响,另一方面验证了公司参股银行对公司投资效率的影响。通过参股商业银行,我国公司能够提高效能,但与此同时也产生了诸多风险;本文进一步将包商银行作为典型案例进行剖析,深入探究公司参股银行风险发生的原因及其危害,同时通过34家上市银行的面板数据实证分析了公司参股银行对银行风险承担的影响;最后,对全文的结论进行归纳,并从稳定货币政策预期、营造良好的营商环境、合理支付股利、规范公司参股银行市场秩序、完善企业及其商业银行公司治理和强化外部监管等方面提出提高公司参股银行效能、加强我国公司参股银行风险管理的政策建议。本文的创新性体现在以下三点:第一,在文献梳理的基础上,结合中国公司参股商业银行的实际,梳理了公司参股银行后所产生的经济后果,一方面能提高参股公司的效能,另一方面也会产生较大的风险。公司参股银行通过信息效应、协同效应和银企关联效应三种渠道缓解企业的融资约束。公司参股银行影响投资效率的机理体现在:一是当企业所面临的融资约束相对较小时,相对充沛的内源资金会造成企业管理人员过度自信,进而为追求更大的利润空间而提高投资规模,而企业在这种情况下便很容易出现过度投资,从而导致企业投资效率的降低。二是当企业所面临的融资约束相对较大时,企业可以利用的资金就会相应降低,优先的可支配资金会使企业错过很多预期收益较高的投资项目,导致投资效率的降低;当企业缓解了融资约束,企业就会避免错失收益较高的投资项目,进而提高投资效率。三是因融资约束导致的企业资金量的减少从另一个角度可以促使企业在投资之前加强对投资项目的甄别,选择投资价值更大的项目,同时进一步加强投资项目的管理,从而提高投资效率。因此本文认为融资约束能够影响企业的投资效率。与此同时,公司参股银行后,主要存在两种风险,即关联交易风险,实体与金融交叉传染的风险。第二,通过历史分析法系统梳理了中国参股银行的发展历程及其动因,同时综合运用混合效应面板回归、Probit、Tobit等计量方法,揭示了公司参股银行后在提高效能方面存在异质性影响。公司参股银行之后,融资约束程度显着降低,企业所有制性质、国家宏观政策、区域发展和营商环境在缓解融资约束过程中发挥着调节作用;参股银行可以显着缓解由于融资约束造成的投资效率损失。第三,通过实证研究并辅以典型案例分析公司参股银行风险产生的危害,揭示了关联交易风险及交叉传染风险产生的原因,随着非国有股东占比的提高,银行的风险承担随之提升,并对不同银行产生非对称性影响。通过系统梳理包商银行发生风险事件的全过程,揭示产融结合风险发生的主要原因及危害,风险成因归结为市场秩序不规范、公司财务不稳健、银行公司治理不完善和外部金融监管失灵四方面,两类风险具有隐蔽性强、破坏性大和周期性等特征,损害中小股东合法权益的同时,容易诱发区域性金融风险。通过2008-2018年34家上市银行的面板数据实证分析了公司参股银行后对银行风险承担的影响。整体来看,随着非国有股东参股银行比例的上升能显着提高银行的风险承担,非国有股东参股商业银行通过提高非利息收入占比,进而提高了银行的风险承担。非国有股东参股商业银行对银行风险承担的影响存在非对称性,城商行非国有股东参股比例的提升能够促进银行风险承担的提升,而股份制银行非国有股东参股比例的提升抑制了银行风险承担,对国有大型商业银行并未产生显着影响。
王奕[4]（2021）在《国有资本经营收益充实社保基金法律问题研究》文中认为
许嘉禾[5]（2021）在《我国体育产业高质量发展的金融支持研究》文中认为体育承载着国家强盛、民族振兴的梦想。体育强则中国强,国运兴则体育兴。体育要强、要兴,发展体育产业是主要途径。2019年,国务院办公厅发布《关于促进全民健身和体育消费推动体育产业高质量发展的意见》,高质量发展逐步成为体育产业发展的重要战略目标。金融是现代经济的血脉。体育产业要提质增效和持续高速发展,需要金融的有力支持。然而当下,金融体系在体育产业中的效用功能尚未能够充分发挥。因此,体育产业高质量发展所面临的金融支持问题,成为一个难以回避的命题。本研究立足于体育产业的经营实践,综合运用体育学、管理学、系统科学及金融学的相关研究方法及范式,以现代产业和金融发展的相关理论为指导,按照金融支持体育产业高质量发展的现状与问题、特征与机理、宏观效应、微观效率以及系统运行的次序,从理论分析到实证研究,展开工作。本研究的工作主要如下:一是梳理体育产业的金融支持现状,发现体育产业金融支持存在的不足。二是总结体育产业高质量发展的金融需求特征,剖析金融支持体育产业高质量发展的作用机理。三是在宏观产业层面,以耦合协调的视角,审视体育产业与金融体系的关联关系。通过建立序参量体系,引入耦合协调、剪刀差以及灰色关联等模型进行实证研究,分析二者的耦合协调发展效应及影响因素。四是从在微观企业的层面,以“黑箱”的视角,根据金融支持与体育产业的不同维度,测度金融支持体育产业高质量发展的效率水平。通过筛选体育企业样本,利用DEA、Malmquist指数及收敛性模型进行实证研究,分析金融支持体育产业高质量发展的效率水平及其演变特征。五是根据体育产业高质量发展的金融支持要素组成与系统结构,构建金融支持体育产业高质量发展的系统动力学模型。分别从金融市场策略、政府金融干预和金融风险情景维度进行模拟仿真,分析不同策略对体育产业高质量发展所产生的影响。以期为优化体育产业金融支持,促进体育产业高质量发展提供理论依据和策略着力点。本研究的结论主要包括六个方面:（1）政府金融支持和市场金融支持均对体育产业高质量发展具有重要意义,在体育产业高质量发展的过程中扮演了不同的角色。随着体育产业金融需求的不断升级,政府部门对体育产业金融活动的认识持续深化,政策工具与国有资本逐步活跃。金融市场对体育产业的支持力度不断提升,各类体育产业金融市场蓬勃发展,风险投资市场异军突起。体育产业嵌入金融体系的程度不断加深。但同时,体育产业的金融支持仍存在一定问题:一是金融支持制度体系亟待完善,金融支持政策工具尚需补充;二是金融市场结构失衡问题凸显,直接融资渠道建设存在不足;三是风险资本经典功能发生偏离,资本投入可持续性有所欠缺;四是新兴金融工具利用不充分,体育金融复合人才供给不足。（2）我国体育产业具有快速成长的阶段性特征、业态丰富的结构性特征、高不确定性的风险性特征和消费供需的不平衡特征。在高质量发展的目标要求下,体育产业的发展特征进一步衍生出了独特的金融需求特征。体育产业高质量发展亟需的是政策引导下的规模化金融支持、层次多元化的系统性金融支持、风险偏好的针对性金融支持,以及科技赋能的普惠性金融支持。（3）资本形成、创新推动和消费刺激是金融支持体育产业高质量发展主要功能组成。金融体系一是可以扩大资本积累,促进资本形成,缓解体育产业融资约束;二是能够降低交易成本,优化资源配置,分散创新风险,推动体育产业技术、模式创新;三是可以实现跨期平滑、财富效应和风险保障,刺激体育产业消费发展。有效的金融支持作用于体育产业的投资和消费两端,通过平衡产值结构、改善融资结构、变革消费结构,促进产业的结构转型升级;通过扩大要素供给、加快要素流通、推动技术进步,提高产业的要素生产效率;通过加速企业成长、优化公司治理、形成循环激励,促进产业的价值增值,精准作用于体育产业的成长痛点,协助体育产业迈向高质量发展。（4）宏观产业效应的实证研究表明:金融体系与体育产业高质量发展之间存在内生耦合机理和外部耦合功能,具有双向耦合协调发展机制。二者不仅维持了长期、高度的耦合关联性,并且实现了耦合协调度的持续跃升,呈现出由低水平协调向高水平协调演化的动态趋势。金融体系对体育产业的短时间、爆发性增长起到了有效地支撑作用。且二者的耦合协调发展尚处于发展周期的前期,其交互胁迫作用远小于耦合协调发展所带来的正向效应。与此同时,二者的耦合协调效应受到多种内生因素和外部环境的共同影响。风险投资市场、消费金融、政府扶持和金融创新等内生动力型因素,以及居民消费结构、产业结构变动等外生环境型因素,均与二者的耦合协调发展存在密切关联。（5）微观企业效率的实证研究发现:第一,静态来看,体育产业高质量发展的总体金融支持效率尚可,多数样本企业接近最优生产前沿面,但同时具有明显的技术制约特征。扩大金融资源投入规模前,需要着重改善金融技术水平。在金融支持效率内部,债权效率较好,股权效率欠佳,且股权效率呈现规模制约特征。在体育产业内部,体育企业板块、行业业态和空间地域方面均存在不同程度的金融支持效率差异。第二,动态来看,金融支持体育产业的动态效率水平并未产生良性改观,反而出现小幅下降。主要原因是技术进步不足,产业金融技术创新水平难以支撑金融资源规模的快速增长。其中,股权动态效率下滑,技术进步水平下降明显,是导致整体金融效率下滑的主要原因。第三,动态效率的收敛性分析表明,效率落后企业对领先集团具有追赶效应,但收敛速度较慢,且收敛速度存在体育产业内部的结构性差异,达到产业金融支持效率的均衡仍需要较长时间。（6）系统建模与仿真的实证研究说明:金融支持体育产业高质量发展可以视为由政府金融支持、金融市场发展、宏观金融环境和体育产业发展所组成的动力学系统。第一,强化金融市场支持力度可以有效提升体育产业发展质量。相对而言,强化股权市场的效能略优于债权市场。股权市场更有利于体育产业规模扩张和要素生产率提升,债权市场则更有利于体育产业结构优化。第二,政府干预会对体育产业发展质量产生影响。弱化政府干预无益于体育产业发展质量,维持一定强度的政府金融支持具有必要性。适度增强政府干预有利提升体育产业发展质量。但当政府干预过度时,会造成规模增长与要素生产率下降并存,仅能“做大”而不利“做强”体育产业,最终无益于产业发展质量。第三,宏观金融风险能够对体育产业发展质量产生显着的负面冲击。随着体育产业深度嵌入金融体系,金融风险的损害力度可能进一步增大,需要审慎防范、积极应对金融风险。在结论的基础上,提出了完善金融政策体系,优化制度顶层设计;丰富金融服务市场,创新投融资渠道模式;推动金融技术创新,开发新型金融工具;优化企业金融管理,重视复合人才培养等策略建议。本文主要有以下创新点:（1）探讨了金融与体育产业高质量发展的关系。在现状梳理的基础上,总结体育产业高质量发展的金融需求特征,明确金融功能的作用支点,厘清金融支持体育产业高质量发展的作用机理。（2）结合体育产业高质量发展的宏观产业与微观企业视角进行实证研究。综合运用数理模型及相关评价方法,设计序参量体系,测度并分析金融支持体育产业高质量发展的耦合协调发展效应及其影响因素;构建投入、产出指标体系,从不同维度测度并评价金融支持体育产业高质量发展的效率特征及其变动规律。形成对体育产业高质量发展的金融支持问题的深层次认识,为优化体育产业的金融支持效能提供着力点。（3）构建了金融支持体育产业高质量发展的系统动力学模型,分析体育产业高质量发展的金融支持要素组成与系统结构,设计模型变量及函数关系,并从金融市场策略、政府金融干预和金融风险情景维度进行仿真。探究不同策略对体育产业高质量发展产生的影响,为企业部门的金融决策和主管部门的政策制定提供更具现实意义的参考。
韩健鹏[6]（2021）在《中国商业银行经营效率比较研究》文中研究说明商业银行的经营效率不仅对其自身的发展具有重要的意义,其对于一国的金融体系、乃至总体经济的发展也具有至关重要的影响。本文从当前我国商业银行的客观实际情况出发,根据我国主流商业银行的主要分类情况,将商业银行按照国有大型商业银行、股份制银行和城市商业银行进行分类研究。在对以往对商业银行效率的研究进行梳理的基础上,首次将模糊理论引入研究,发展出增强型Russell超效率DEA模型,即考虑模糊数的非径向超效率DEA模型。通过增强型Russell超效率DEA模型对我国不同类型商业银行经营效率分别进行测度,从负债效率、资本效率、人力资源效率、金融科技效率以及规模效率等多个角度对我国商业银行经营效率进行测度及比较研究,并对其宏观、微观影响因素进行比较分析,从多个角度提出提升我国商业银行经营效率的建议。本文主要从四个方面对我国不同类型商业银行经营效率进行研究。首先,本文对银行效率理论及目前国内外对银行效率的研究成果及研究方法进行了梳理与归纳,对现有研究的特点与不足进行分析,确定了本文的研究方法,首次引入模糊理论,建立增强型Russell超效率DEA模型;二是通过增强型Russell超效率DEA模型对当前我国商业银行经营效率总体情况进行测度,得出目前我国商业银行经营效率总体状况,并分析了存在的问题;三是对我国商业银行经营效率影响因素进行分析。从宏观和微观两个角度,分别分析了国内生产总值增长率、监管政策、货币增长率、银行业市场结构、盈利能力、成本管理、风险控制、资产质量、资产规模、公司治理、产权结构等因素对我国商业银行经营效率的影响;四是从负债效率、资本效率以及其他资源效率三个角度对我国国有大型商业银行、股份制银行和城市商业经营效率进行比较分析,从而得出如下结论:一是在目前如市场占有率、货币政策、监管政策等外部环境以及金融科技、数字技术等新兴科技高速发展的背景下,在三类商业银行中,股份制银行具有最优的发展潜力。城市商业银行无法超越股份制银行,但其在一定时期内,可通过其自身特有的优势赶超国有大型商业银行,但从长期角度来看,国有大型商业银行仍较城市商业银行更具备发展潜力;二是国有大型商业银行市场占有率的下降,即其垄断地位的下降,对其经营效率的提升具有显着的促进作用;同时,提出加强科技创新,将各类业务有效与科技结合,完善风险管理机制,不断提高资产质量,积极推进业务多元化均衡发展,稳健提升经营效率,优化产权结构,完善商业银行体制机制建设,进一步完善市场价格体系,积极推进利率市场化改革等角度提出进一步提升我国商业银行经营效率的策略。在研究方法方面,本文通过将实证分析与规范分析相结合、定性分析与定量分析相结合的方法,从理论和实证两个层面对我国不同类型商业银行经营效率进行了比较分析。在效率测度方面,以定量分析法确定了商业银行的经营效率值,通过增强型Russell超效率DEA模型对我国不同类型商业银行经营效率进行测度,并进行比较分析。在影响因素分析方面,通过定性分析法确定商业银行经营效率的影响因素,然后,采用定量分析法对各影响因素对其的影响程度进行量化。从理论层面的角度来看,本文主要运用了经济学、货币金融学、资产负债管理理论、数据包络分析理论、经济效率理论等相关理论的概念与方法,对商业银行经营效率进行深入剖析与研究,发现从负债效率、资本效率和其他资源效率三个维度考察商业银行经营效率最能充分体现商业银行的经营效率的真实情况。在综合运用上述相关理论的基础上,本文从我国不同类型商业银行经营效率存在明显差异性的现实情况出发,并基于我国不同类型商业银行在其经营发展中所面临的不同问题与挑战以及宏观经济状况的变化对不同类型商业银行的影响程度存在差异性的现实情况,从多个维度研究并分析了我国不同类型商业银行的负债效率、资本效率和其他资源效率的现实情况与内在差异。
祝洪章[7]（2021）在《我国耕地经营权流转制度绩效研究》文中认为农村土地流转问题本质上是一个农村生产要素市场化改革的问题,具有鲜明效率维度的价值追求和经济属性。立足中国特殊国情、农情,耕地流转问题不单纯是经济效率问题,也是社会问题和政治问题。在自发演化力量和有意识构建的共同作用下,我国农地产权制度的变迁具有自身特定的演进规律。我国现行耕地“三权分置”改革就是考虑到耕地流转的多重属性,通过权利分层方式,兼顾耕地社会属性、意识形态属性和经济属性。这是理解当下耕地经营权流转制度绩效问题的前提,是耕地经营权流转的制度环境。主流经济学推崇的简约理论模型的研究范式在我国农地产权制度研究上存在明显的缺陷。本文结合马克思主义制度理论和西方新制度经济理论研究方法,从历史演进规律、制度逻辑的宏观视角,顺推制约耕地经营权流转制度绩效的制度环境因素;从制度目标、制度机制的应然预设与流转运行和流转制度经济影响绩效实然状态的差异,逆推权利结构设计和流转运行中存在的问题。最终,针对问题成因提出优化我国耕地经营权流转制度绩效的对策建议。本文分析了建国至今我国农地产权制度变迁历程和演化规律,提出农地产权制度存在制度价值复合化取向,呈现渐进、路径依赖式演化模式,具有诱致性变迁与强制性变迁相结合,服务于国家城乡关系的国家意志等发展演进规律。“三权分置”改革以农户分化发展的社会现实为背景,遵循了我国农地产权制度演进的历史规律,依托多重制度逻辑框架,将“系统观念、底线思维”作为多重逻辑兼容的指引,通过“地权细分”为多重逻辑兼容共存提供载体,通过“走廊调控”方式为多重制度逻辑兼容提供机制,通过增量改革和绩效提升为多重逻辑兼容共存提供动力。经营权流转制度是以经济绩效为主导逻辑的农地产权交易制度,相关的政策制定和立法近年取得较大发展。耕地经营权流转制度的目标主要是优化耕地资源配置、提高农业生产效率,同时保障国家粮食安全。为保障耕地经营权流转制度实现以上预设功能,国家通过激励机制、约束机制、稳定机制三种制度机制综合推进流转改革。激励机制包括鼓励主体分流、客体强权赋权和完善流转交易市场体系等;约束机制包括设立农地集体所有的制度红线、流转用途红线、农民权利保护红线等;稳定机制包括加强农业社会化服务、加强农村养老保险制度建设等。本文在系统梳理我国耕地经营权流转规模、流转主体、流转方式、流转合约、流转价格、流转效力等发展状况的基础上,从宏观时空角度,运用LMDI法分析了耕地经营权流转的主要影响因素;从微观农户行为角度,基于农户流转规模决策模型,分析了影响农户流转决策行为的主要因素和农户耕地福利保障效应、农户耕地禀赋效应以及农户政策感知、预期与反馈效应等对流转决策的影响。对照流转制度功能目标定位,本文分别分析了耕地经营权流转制度的耕地配置绩效、生产效率绩效、粮食安全保障绩效。研究发现,虽然耕地经营权流转制度一定程度上提升了耕地配置效率,但面积和地块细碎化和耕地撂荒等问题依然存在;耕地流转制度提升了农业全要素生产率,但对流转双方、全国区域间影响存在较强的异质性;现有耕地流转制度对流转“非农化”“非粮化”抑制效果不佳,经济发达地区的流转“非农化”明显,非粮食主产区流转“非粮化”明显,粮食主产区也存在流转“非粮化”趋势。依循“制度环境-制度逻辑-制度功能-制度机制-制度绩效”分析脉络,本文得出了我国城乡融合发展进程和小农户与现代农业衔接进程的渐进性约束了流转制度绩效发挥的结论;根据“产权结构-行为激励与约束-制度绩效”分析脉络,本文得出了耕地“三权”赋权方案不确定性、立法内容与技术缺陷影响了流转制度绩效发挥的结论;根据“制度交易成本”分析,本文得出了农户政策认知弱、流转交易平台建设滞后、交易监管薄弱、交易信息化程度低等因素增加了制度交易成本,造成流转制度绩效损失的结论。针对制度环境,本文提出耕地经营权流转应与农业非农转移、城市及乡村非农产业吸纳能力、农业技术进步水平及农业社会化服务等相适应发展,加快协同配套进程推进。针对赋权环节,本文建议应捋顺三权关系,采取“所有权-承包权（成员权）-经营权（用益物权）”的赋权路径,完善立法以减轻经营权非经济属性功能负荷;针对流转制度运行,本文提出从规模化思路、政策指导、主体培育、市场体系建设等方面持续降低经营权流转制度交易成本,提高流转制度效能。
武茗[8]（2021）在《PPP明股实债融资的信用风险度量及CDS定价研究》文中研究说明PPP（Public-Private Partnership）,又称PPP模式,即政府和社会资本合作,是公共基础设施中的一种项目运作模式。在该模式下,鼓励私营企业、民营资本与政府合作参与公共基础设施的建设。随着中国基础设施建设和运营相关领域的快速发展,PPP模式凭借着能够整合政府公共部门和社会公众等多方资源的特点,已经成为该领域重要的融资和合作方式。然而,正是由于PPP模式相对复杂的结构特点,PPP的项目融资问题是阻碍该模式得以顺利推进的关键阻点。从PPP项目融资的资金来源分析,银行、保险等金融机构资金通常是主要部分,但是一方面监管政策有明确的约束,另一方面受到自身风险偏好及经营能力所限,其参与PPP项目融资主要是以明股实债的方式实现。所以,对PPP项目明股实债融资的信用风险度量,并以此为基础对信用风险缓释工具的相关研究就成为PPP项目融资中的一个关键问题。虽然国内外学者对PPP项目融资各种方式的特征、主要融资结构、风险因素、风险分担机制等方面进行大量的研究,同时对信用风险度量方法、信用风险缓释工具CDS的定价方法等进行广泛深入的研究,都形成了大量的有价值的研究成果。但是,目前对于国内基于PPP项目的明股实债信用风险度量的有效可行方法研究还很少,尤其是以此为基础的信用风险缓释工具CDS的定价研究几乎是空白,本文将在这一领域展开分析研究。本文对基于PPP项目明股实债融资的信用风险度量和CDS定价分析进行研究。首先就PPP项目常见的融资方式、项目中风险与相应的分担机制、项目中企业与政府债务的边界、PPP项目明股实债的交易结构等进行初步的研究,建立本文研究对象的逻辑框架。其次,在传统的信用风险度量方法的基础上,结合企业主体评级的指标体系,考虑企业发生违约的若干极端情况下的模型表现,引入了带盒约束的logistic方法对企业主体的违约概率进行更加准确的刻画。最后,通过一般交易结构增信下的PPP明股实债的违约风险进行进一步的阐述和刻画,并以此构建信用风险缓释工具CDS,尝试对各种主要定价方法进行研究,指出以各信用评级的中债收益率曲线结合Jarrow-Turnbull二叉树违约概率模型为基础的定价方法,对于我国当下信用衍生品市场初期发展阶段来说具有更好的适应性和可操作性,并以此方法为基础给出相应的实证模拟研究。为我国银行和保险等金融机构参与PPP项目融资并以CDS等信用衍生品来缓释信用风险提供相应的参考。
李兴腾[9]（2021）在《学术衍生企业成长机制研究 ——学术型企业家视角》文中指出科技是第一生产力,创新是引领发展的第一动力。促进科技成果转化,以科技创新引领经济结构调整和产业转型升级,己成为推动经济高质量发展、深化供给侧结构性改革的重要抓手。学术衍生企业作为科技成果转化的重要途径之一,在促进科技成果转化为社会生产力中发挥着重要作用。近年来,全球范围内的学术衍生企业数量持续增长,而且在欧美等国家己经出现了集聚效应。我国也相继出现了联想、清华同方、科大讯飞、国盾量子、寒武纪等一批典型的学术衍生企业,但是,学术衍生企业快速发展的同时也不乏失败的案例。尤其随着北大方正宣布破产重组之后,学术衍生企业的成长与发展问题引起了全社会的广泛关注。那么,为什么我国学术衍生企业成长状况参差不齐?哪些因素推动学术衍生企业从弱到强,不断成长壮大的呢?本研究围绕这些问题开展如下子研究:（1）我国学术衍生企业发展现状研究。在我国学术衍生企业探索发展的过程中,部分学术衍生企业出现了经营不善、亏损严重等现象,导致学术衍生企业的作用和地位也遭到了一些质疑。为清楚了解我国学术衍生企业的发展现状,本部分基于上市公司数据和中科院调研数据进行分析。（2）探索研究学术型企业家对学术衍生企业的影响。为了探究中国情境下学术型企业家在学术衍生企业成长中的作用,本研究采用扎根理论的方法进行案例探索研究。（3）学术型企业家社会资本、人力资本与学术衍生企业成长的关系研究。根据案例研究结论,结合企业家资本和复合基础观理论,提出学术型企业家资本正向影响学术衍生企业成长的假设,选取中科院学术衍生企业作为研究样本,通过调查问卷的方式收集数据进行假设验证。（4）为了进一步揭示学术型企业家资本对学术衍生企业成长的影响机制,根据战略选择理论,提出了创业导向在学术型企业家资本和学术衍生企业成长之间具有中介作用的假设,实证检验学术型企业家资本、创业导向和学术衍生企业成长的关系。经过研究,有以下发现:（1）学术衍生企业总体成长性较好,但部分企业存在较大经营风险。通过对我国A股上市公司数据的实证分析得到,我国上市学术衍生企业具有较好的成长性表现。基于中科院学术衍生企业的调研数据分析得到,虽然学术衍生企业数量和经营规模快速发展,但也存在着很大的经营风险。（2）通过案例研究的探索性分析,发现了学术型企业家社会联系和个人特质对学术衍生企业成长具有积极影响作用。（3）基于中科院部分学术衍生企业数据的实证分析结果显示,学术型企业家社会资本和个人资本积极影响学术衍生企业成长,而且不同维度的社会资本和人力资本的影响作用也不同。此外,研究还发现了外部环境和母体组织支持对学术型企业家资本和学术衍生企业成长关系的调节机制。（4）研究进一步揭示了学术企业家资本对学术衍生企业成长的影响机制,不仅发现了学术型企业家资本对创业导向的显着影响作用,而且发现创业导向也能够积极影响学术衍生企业成长,并验证了创业导向在学术型企业家资本和学术衍生企业成长之间的中介作用。本研究的主要创新之处在于:（1）基于学术型企业家视角,综合运用案例探索研究和实证数据检验的研究方法,系统性研究中国情境下学术衍生企业的成长机制,推动了学术型企业家和学术衍生企业研究的发展。（2）基于企业成长的复合基础观,建立企业家资本和企业成长之间的关系,而且关注学术型企业家社会资本和人力资本共同对学术衍生企业成长产生的影响,丰富了企业家资本研究。（3）引入特质激发理论和战略选择理论,研究企业家资本和企业成长的关系,构建了学术型企业家资本——创业导向——学术衍生企业成长的分析框架,并进行实证检验,拓宽了特质激发理论在组织研究领域的应用,提升了战略选择理论的解释力。总之,学术衍生企业成长需要考虑多方因素的共同作用,本研究能够指导政府、科研机构、高校、学术型企业家个人等各方力量共同发挥作用,促进学术衍生企业成长。
于文蕾[10]（2021）在《CEO复合型职业经历与企业风险承担研究 ——影响路径与经济后果》文中认为人才是中国实施创新驱动发展战略的关键,如何培养与选拔高层次管理人才,是关乎企业可持续发展及宏观经济增长的重要议题。中国长期在人才引进、培养与扶持方面完善制度并投入资源,建设高精尖人才队伍成为“十四五”时期人才战略的重要目标,但当前企业高水平管理人才的短缺与错配问题仍然存在,影响商业经济的健康发展。对于企业来说,风险承担是其追求高利润并为此承担风险的意愿,合理的风险承担有助于提升企业价值及社会全要素生产率;CEO作为企业重要的人力资本,是企业投资、经营、融资等风险活动的关键决策者与执行者。合理甄选配置高层管理人员,充分发挥其创新精神与风险承担意识进而创造价值也是实务界与理论界尤为关注的议题。在全球经理人市场上,管理者职业经历丰富程度成为衡量“通才”与“专才”的重要因素,基于高层梯队理论,管理者多元的职业经历会影响其认知及行为模式,进而作用于企业行为。以往对于管理者职业经历的多数研究仅考虑单一特殊职业经历对企业行为及经济后果的影响,国内外最新研究发现CEO在制定公司决策时会综合运用整个职业生涯所学的技能,因此拥有多元职业经历的CEO可能具有更强的应变能力、跨界能力及冒险意识,更容易被企业关注和聘任。目前仅有少数研究验证了 CEO复合型职业经历对企业创新、并购、融资约束等决策发挥作用,但鲜有文献系统研究CEO复合型职业经历对企业风险承担的影响,更未涉足该主题下以经营风险活动和财务风险活动为代表的影响路径及经济后果检验。因此从CEO复合型职业经历的微观层面探究其对企业风险承担水平的影响,并从经营与财务视角探究其影响路径具有理论价值与现实意义。基于以上背景,论文依据“指数构建——影响效应——作用机制——影响路径——经济后果”的逻辑思路,探究以下四个关键问题:（1）中国上市公司CEO职业经历丰富度如何度量,数据分布及趋势如何?（2）CEO复合型职业经历是否提升企业风险承担水平,相应的作用机制及经济后果如何?接下来从经营风险承担和财务风险承担两个角度深入探究其影响路径。（3）经营风险承担方面,CEO复合型职业经历是否促进企业多元化经营,作用机制及经济后果如何?多元化经营是否作为CEO复合型职业经历提升企业风险承担的影响路径?（4）财务风险承担方面,CEO复合型职业经历是否会影响企业的资本结构,作用情境如何?负债融资水平是否作为CEO复合型职业经历提升企业风险承担的影响路径?针对以上研究问题,研究内容主要包括四个方面:（1）中国上市公司CEO职业经历丰富度指数构建及现状分析。依据中国制度背景与管理情境,理论构建CEO职业经历丰富度的基础维度。基于手工收集的CEO职业经历数据集,运用因子分析法计算中国企业CEO职业经历丰富度指数,并初步分析中国企业CEO职业经历丰富度的整体发展趋势与样本分布。研究发现,中国上市公司CEO职业经历丰富度平均水平较低,虽然整体呈现逐年提升的态势,但中位数变化幅度微弱,拥有复合型职业经历的CEO属于稀缺资源;不同产权性质、高新技术行业属性、资本市场类型的企业样本之间,其CEO职业经历丰富度存在显着差异。（2）CEO复合型职业经历对企业风险承担的影响研究。首先,运用双向固定效应模型及一系列稳健性检验,理论分析并实证检验CEO复合型职业经历对企业风险承担水平的提升作用。其次,从风险承担意愿与能力两个角度验证CEO复合型职业经历影响企业风险承担的作用机制,发现当经济政策不确定性越强、市场化程度越低时,CEO复合型职业经历对企业风险承担的促进作用越强。最后,从经济后果视角,运用中介效应检验CEO复合型职业经历能够通过促进企业风险承担提升企业价值。（3）经营风险承担方面,CEO复合型职业经历对企业多元化经营的影响研究。首先,理论分析并实证检验CEO复合型职业经历对企业多元化经营的促进作用。同时,中介效应检验表明“CEO职业经历丰富度——多元化经营——企业风险承担”路径成立,即多元化经营是复合型CEO促进企业风险承担的影响路径之一。其次,作用机制检验结果发现,CEO复合型职业经历能够通过提升管理者能力,完善信息资源提升企业的多元化经营程度。最后,经济后果检验表明,长期来看拥有复合型职业经历的CEO能够通过多元化经营创造企业价值。（4）财务风险承担方面,CEO复合型职业经历对企业资本结构的影响研究。首先,研究发现CEO复合型职业经历有助于提高企业负债水平,其中跨企业、跨行业、跨组织机构职业经历对于企业负债水平的促进作用最为显着;中介效应检验表明“CEO职业经历丰富度——资本结构——企业风险承担”路径成立,即负债融资水平是复合型CEO提升企业风险承担的影响路径之一。其次,作用情境方面,管理者自主权对CEO特质的发挥产生影响,当CEO持股比例较高、产权性质为非国有企业、股权集中度较低时,CEO具有较高的管理自主权,CEO复合型职业经历对企业负债水平的提升作用更为明显。最后,从决策效率角度,验证了 CEO复合型职业经历提升企业资本结构动态调整速度。上述四项核心内容层层递进,构成了 CEO多元化职业经历影响企业风险承担的系统研究脉络。论文的创新点主要包括以下三个方面:（1）基于手工收集的CEO职业经历数据集,构建中国上市公司CEO职业经历丰富度指数。论文继承国内外近年来关于通才型CEO的研究,依据中国本土情境创新CEO职业经历丰富度指数,在考察CEO跨职能部门、跨企业、跨行业任职经历的基础上,关注CEO跨组织机构任职及跨地域任职经历,更加契合中国的制度背景及管理实践。一方面,对于人才特质的量化具有重要的参考意义,丰富了人力资源领域的研究;另一方面,为人才培养与引进、资源配置、市场机制完善等方面的决策制定提供参考。（2）验证了 CEO复合型职业经历对企业行为的重要影响,是对高层梯队理论的有益补充,为高管背景特征影响企业行为相关研究提供新的经验证据。与以往聚焦管理者单一职业经历的研究不同,论文从复合型人才与专业型人才的差异角度出发,综合研究CEO复合型职业经历对企业风险承担及经营管理决策的影响,丰富了管理者异质性特征经济后果领域的文献,为高层梯队理论提供新的经验证据。（3）拓展了企业行为领域中CEO微观个体层面的影响研究。论文综合运用高层梯队理论、委托代理理论、资源基础理论等多学科理论,系统研究CEO复合型职业经历对企业风险承担的影响效应、影响路径与经济后果,拓宽了企业风险承担领域的研究边界,丰富了管理者职业经历特征影响企业风险承担的分析框架与研究发现。为企业完善高管团队结构和选聘机制,提高企业经营管理决策质量与效率提供新的思路。
二、资本经营相关问题分析（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、资本经营相关问题分析（论文提纲范文）
（1）中国银行业与保险业融合发展机理与路径优化研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究问题 |
| 1.3 研究范围与研究对象 |
| 1.3.1 研究范围 |
| 1.3.2 研究对象 |
| 1.4 研究意义 |
| 1.4.1 理论意义 |
| 1.4.2 现实意义 |
| 1.5 研究内容与研究方法 |
| 1.6 技术路线 |
| 1.7 研究创新点 |
| 第2章 文献综述 |
| 2.1 银行业与保险业作用关系的相关研究 |
| 2.1.1 银行业与保险业间竞争合作关系的研究 |
| 2.1.2 银行业与保险业的网络协同研究 |
| 2.1.3 文献评述 |
| 2.2 银保业与保险业融合发展路径相关研究 |
| 2.2.1 银行业高质量绩效的影响关系研究 |
| 2.2.2 银保融合路径的门槛效应研究 |
| 2.2.3 文献评述 |
| 2.3 银行业与保险业融合发展监管政策的相关研究 |
| 2.3.1 银保融合发展收益风险的研究 |
| 2.3.2 面向风险收益的银保融合发展监管政策的研究 |
| 2.3.3 文献评述 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 银行业与保险业融合发展共生机理分析 |
| 3.1 银行业与保险业混业经营的发展实践 |
| 3.1.1 银行业与保险业的混业经营 |
| 3.1.2 银行业与保险业融合发展的模式及定位 |
| 3.2 银行业与保险业融合发展的共生关系分析 |
| 3.2.1 银行业与保险业的融合发展主体 |
| 3.2.2 银行业与保险业融合发展特征 |
| 3.2.3 银行业与保险业的共生关系分析 |
| 3.2.4 银行业与保险业融合发展共生机理分析框架 |
| 3.3 银保融合发展主体间演化效应分析 |
| 3.3.1 银保融合发展两种群Lotka-Volterra模型构建 |
| 3.3.2 银保融合发展系统平衡点、稳定性分析 |
| 3.4 银保融合发展与社会经济环境的协同效应分析 |
| 3.4.1 银保融合发展共生系统的熵变过程 |
| 3.4.2 考虑系统熵变的Lotka-Volterra模型改进及系统稳定性分析 |
| 3.5 银保融合发展生态系统的共生框架分析 |
| 3.5.1 符合我国现阶段需求的银保融合发展生态系统共生框架构建 |
| 3.5.2 银保融合发展生态系统主体间作用及共生关系演化 |
| 3.5.3 银保融合生态系统发展质量提升 |
| 3.6 本章小结 |
| 第4章 银保融合视角下的银行业动态网络绩效分析 |
| 4.1 银行业高质量绩效的机理分析及模型选择 |
| 4.1.1 银行业高质量生态系统的设定 |
| 4.1.2 银行高质量发展绩效模型的构建 |
| 4.2 基于动态网络SBM模型的银行高质量绩效的测度 |
| 4.2.1 银行高质量发展绩效指标体系构建 |
| 4.2.2 银行高质量发展阶段绩效的比较分析 |
| 4.3 基于DN-MALMQUIST模型的银行全要素生产率的测度 |
| 4.3.1 银行全要素生产率的测算与阶段分析 |
| 4.3.2 银行全要素生产率的分解与阶段分析 |
| 4.4 银行业高质量动态网络绩效的对比分析 |
| 4.4.1 银行业高质量发展的整体绩效对比分析 |
| 4.4.2 银行业高质量发展的筹资阶段绩效对比分析 |
| 4.4.3 银行业高质量发展的运营阶段绩效对比分析 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 银保融合发展路径的设计与优化 |
| 5.1 银保融合路径门槛模型的选择 |
| 5.1.1 银保融合路径影响机理分析 |
| 5.1.2 银保融合发展路径的模型设定 |
| 5.2 银保融合发展路径影响因素的选取 |
| 5.2.1 样本与数据选取 |
| 5.2.2 变量的设定与说明 |
| 5.3 银保融合总路径的设计与优化 |
| 5.3.1 资本积累视角下银保融合总路径的设计与优化 |
| 5.3.2 运营能力视角下银保融合总路径的设计与优化 |
| 5.4 银保融合分阶段路径的设计与优化 |
| 5.4.1 银保融合筹资阶段路径的设计与优化 |
| 5.4.2 银保融合运营阶段路径的设计与优化 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 银保融合发展路径下的应对策略分析 |
| 6.1 银保融合发展路径影响银行绩效的机理分析 |
| 6.1.1 银保融合发展路径选择对银行绩效影响的机理分析 |
| 6.1.2 银保融合发展中监管政策对银行绩效影响的机理分析 |
| 6.2 研究设计 |
| 6.2.1 模型选择 |
| 6.2.2 变量选取与说明 |
| 6.2.3 模型设定 |
| 6.2.4 数据来源 |
| 6.3 实证分析与结果讨论 |
| 6.3.1 银保融合发展路径下银行业应对策略选择 |
| 6.3.2 银保融合发展路径下监管部门应对策略选择 |
| 6.4 本章小结 |
| 第7章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.3 研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 A 门槛模型STATA代码 |
| 附录 B 固定效应模型STATA代码 |
| 附录 C 银行高质量绩效数据结果 |
| 作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果 |
| 学位论文数据集 |
（2）资本预算约束对监管绩效的影响研究 ——预算目标特征的调节作用（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.3 研究创新点 |
| 1.4 研究思路与论文框架 |
| 2 国内外研究综述 |
| 2.1 资本预算约束的相关研究综述 |
| 2.1.1 资本预算约束的概念界定 |
| 2.1.2 资本预算约束的维度划分 |
| 2.1.3 资本预算约束的影响因素 |
| 2.2 预算目标特征的相关研究综述 |
| 2.2.1 预算目标特征的概念鉴定 |
| 2.2.2 预算目标特征的维度划分 |
| 2.2.3 预算目标特征的影响因素 |
| 2.3 监管绩效的相关研究综述 |
| 2.3.1 监管绩效的概念鉴定 |
| 2.3.2 监管绩效的维度划分 |
| 2.3.3 监管绩效的影响因素 |
| 2.4 研究述评 |
| 3 机理分析与研究假设 |
| 3.1 资本预算约束对监管绩效的机理分析与研究假设 |
| 3.1.1 预算决策约束对监管绩效影响的机理分析与研究假设 |
| 3.1.2 预算执行约束对监管绩效影响的机理分析与研究假设 |
| 3.1.3 预算考核约束对监管绩效影响的机理分析与研究假设 |
| 3.2 预算目标特征调节作用的机理分析与研究假设 |
| 3.2.1 预算目标价值导向调节作用的机理分析与研究假设 |
| 3.2.2 预算目标控制导向调节作用的机理分析与研究假设 |
| 3.3 概念模型 |
| 3.4 本章小结 |
| 4 研究设计与预调查 |
| 4.1 变量测度 |
| 4.1.1 资本预算约束 |
| 4.1.2 监管绩效 |
| 4.1.3 调节变量 |
| 4.1.4 控制变量 |
| 4.2 问卷设计与预问卷分析 |
| 4.2.1 预试问卷设计 |
| 4.2.2 预试问卷项目分析 |
| 4.2.3 预试问卷效度分析 |
| 4.2.4 预试问卷信度分析 |
| 4.3 正式问卷 |
| 4.4 本章小结 |
| 5 资本预算约束对监管绩效影响的实证研究 |
| 5.1 数据收集与样本描述 |
| 5.2 数据质量检验 |
| 5.2.1 正态性检验 |
| 5.2.2 信度分析 |
| 5.2.3 效度分析 |
| 5.2.4 相关性分析 |
| 5.3 差异性分析 |
| 5.3.1 企业规模的差异性分析 |
| 5.3.2 企业所在区域的差异性分析 |
| 5.3.3 企业类型的差异性分析 |
| 5.4 回归分析 |
| 5.4.1 资本预算约束对监管绩效的假设检验 |
| 5.4.2 预算目标特征调节作用的假设检验 |
| 5.5 结构方程模型检验 |
| 5.6 结果分析与讨论 |
| 5.6.1 资本预算约束对监管绩效影响的检验结果讨论 |
| 5.6.2 预算目标特征调节作用的检验结果讨论 |
| 5.7 本章小结 |
| 6 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 对策建议 |
| 6.2.1 推进预算风险防范的事前约束 |
| 6.2.2 构建预算实时追踪的事中约束 |
| 6.2.3 落实预算问责问效的事后约束 |
| 6.3 研究展望 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读硕士学位期间主要研究成果 |
（3）公司参股银行的效能及其风险管理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外文献综述 |
| 1.2.1 关于公司参股银行的文献综述 |
| 1.2.2 关于公司参股银行效能的文献综述 |
| 1.2.3 关于公司参股银行风险管理的文献综述 |
| 1.2.4 小结 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究创新 |
| 1.5 论文的基本结构 |
| 第2章 公司参股银行效能及其风险管理的理论分析 |
| 2.1 公司参股银行的动因分析 |
| 2.1.1 公司参股银行的内涵 |
| 2.1.2 公司参股银行的动因 |
| 2.2 公司参股银行的效能分析 |
| 2.2.1 公司参股银行效能的内涵 |
| 2.2.2 公司参股银行效能的机理分析 |
| 2.3 公司参股银行的风险管理分析 |
| 2.3.1 公司参股银行的风险及其危害 |
| 2.3.2 公司参股银行风险形成的机理分析 |
| 2.3.3 公司参股银行风险管理的必要性 |
| 2.4 公司参股银行的效能及风险管理的理论基础 |
| 2.4.1 公司参股银行效能的相关理论基础 |
| 2.4.2 公司参股银行风险管理的理论基础 |
| 2.5 本章小结 |
| 第3章 我国公司参股银行效能及风险危害的事实描述 |
| 3.1 我国公司参股银行的发展历程及评价 |
| 3.1.1 我国公司参股银行的发展历程 |
| 3.1.2 我国公司参股银行的总体特征 |
| 3.1.3 我国公司参股银行现状的评价 |
| 3.2 我国公司参股银行融资约束的事实描述及评价 |
| 3.2.1 我国公司参股银行融资约束的现状 |
| 3.2.2 我国公司参股银行融资约束现状的评价 |
| 3.3 我国公司参股银行投资效率的事实描述及评价 |
| 3.3.1 我国公司参股银行投资效率的事实描述 |
| 3.3.2 我国公司参股银行投资效率现状的评价 |
| 3.4 我国公司参股银行风险危害的事实描述及评价 |
| 3.4.1 我国公司参股银行风险危害的事实描述 |
| 3.4.2 我国公司参股银行风险危害现状的评价 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 我国公司参股银行效能的实证研究 |
| 4.1 我国公司参股银行融资约束的实证研究 |
| 4.1.1 数据来源 |
| 4.1.2 指标选取 |
| 4.1.3 实证模型设定 |
| 4.1.4 实证结果分析 |
| 4.2 我国公司参股银行融资约束下的投资效率实证分析 |
| 4.2.1 数据来源 |
| 4.2.2 指标选取 |
| 4.2.3 实证模型设定 |
| 4.2.4 实证结果分析 |
| 4.3 本章小结 |
| 第5章 我国公司参股银行风险危害的实证研究 |
| 5.1 我国公司参股银行关联交易风险、风险传染的典型案例分析 |
| 5.1.1 包商银行基本概况 |
| 5.1.2 包商银行风险事件梳理 |
| 5.1.3 包商银行暴露的风险问题 |
| 5.2 我国公司参股银行风险承担的实证分析 |
| 5.2.1 模型设定 |
| 5.2.2 变量设定与数据说明 |
| 5.2.3 实证结果分析与讨论 |
| 5.3 本章小结 |
| 第6章 提高公司参股银行效能、加强我国公司参股银行风险管理的对策 |
| 6.1 有序推进产融结合、缓解融资约束 |
| 6.1.1 稳定货币政策预期、缓解企业在银根收紧时期的融资约束 |
| 6.1.2 营造良好的营商环境、缓解营商环境较差地区的融资约束 |
| 6.2 借力产融结合、提高投资效率 |
| 6.2.1 发挥产融结合在提高国有大型企业投资效率中的积极作用 |
| 6.2.2 合理支付股利、提高上市公司投资效率 |
| 6.3 严格投资条件、有序规范公司参股银行的市场秩序 |
| 6.3.1 严格规范公司参股商业银行的市场准入 |
| 6.3.2 强化公司控股商业银行的资质要求 |
| 6.4 规范公司出资来源与完善商业银行的公司治理并重、促进公司与银行良性互动 |
| 6.4.1 规范公司参股银行出资来源、强化公司资本监管 |
| 6.4.2 在实体公司和商业银行之间设立防火墙、防范风险交叉传染 |
| 6.4.3 完善国内商业银行的信息管理系统、降低银企信息不对称 |
| 6.4.4 提高监事会的独立性和专业性、防止内部监管失效 |
| 6.5 强化外部监管、有效降低风险发生频率和风险危害 |
| 6.5.1 完善产融结合的相关法律法规、强化法治保障 |
| 6.5.2 多措并举完善穿透式监管、有效杜绝非公允关联交易和防范风险 |
| 6.5.3 避免运动式金融监管、提高外部监管有效性 |
| 总结与展望 |
| 一、总结 |
| 二、展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间发表的论文情况和其它科研情况 |
（5）我国体育产业高质量发展的金融支持研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 体育产业高质量发展的现实需要 |
| 1.1.2 金融与实体经济关系的重新审视 |
| 1.1.3 体育产业高质量发展的金融诉求 |
| 1.2 问题提出 |
| 1.3 研究意义 |
| 1.3.1 理论意义 |
| 1.3.2 实践意义 |
| 1.4 主要内容与研究方法 |
| 1.4.1 主要内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 技术路线 |
| 1.5 研究创新点 |
| 第2章 文献综述与理论基础 |
| 2.1 核心概念界定 |
| 2.1.1 体育产业 |
| 2.1.2 高质量发展 |
| 2.1.3 体育产业高质量发展 |
| 2.1.4 金融支持 |
| 2.2 文献综述 |
| 2.2.1 经济高质量发展的金融支持研究 |
| 2.2.2 新兴产业发展的金融支持研究 |
| 2.2.3 体育产业发展的金融支持研究 |
| 2.2.4 体育产业高质量发展与金融支持的关系认识 |
| 2.2.5 文献述评 |
| 2.3 理论基础 |
| 2.3.1 产业生命周期理论 |
| 2.3.2 产业结构理论 |
| 2.3.3 产业融合理论 |
| 2.3.4 Schumpeter金融促进理论 |
| 2.3.5 金融结构理论 |
| 2.3.6 金融深化、金融约束与金融内生理论 |
| 2.3.7 系统理论与经济效率理论 |
| 第3章 体育产业高质量发展的金融支持现状与不足 |
| 3.1 体育产业高质量发展的金融支持现状 |
| 3.1.1 政府金融支持现状 |
| 3.1.2 信贷市场支持现状 |
| 3.1.3 债券市场支持现状 |
| 3.1.4 股票市场支持现状 |
| 3.1.5 风险投资支持现状 |
| 3.1.6 其他金融市场支持现状 |
| 3.2 体育产业高质量发展的金融支持不足 |
| 3.2.1 金融支持制度体系亟待完善,金融支持政策工具尚需补充 |
| 3.2.2 金融市场结构失衡问题凸显,直接融资渠道建设存在不足 |
| 3.2.3 风险资本经典功能发生偏离,资本投入可持续性有所欠缺 |
| 3.2.4 新兴金融工具利用不尽充分,体育金融复合人才供给不足 |
| 3.3 本章小结 |
| 第4章 体育产业高质量发展的金融支持特征与机理 |
| 4.1 体育产业高质量发展的金融需求特征 |
| 4.1.1 “支柱地位”与扩张趋势: 亟需政策引导的规模化金融支持 |
| 4.1.2 丰富业态与结构演进: 亟需层次多元的系统化金融支持 |
| 4.1.3 投资风险与不确定性: 亟需风险偏好的针对性金融支持 |
| 4.1.4 消费升级与供需优化: 亟需科技赋能的普惠性金融支持 |
| 4.2 体育产业高质量发展的金融支持机理 |
| 4.2.1 金融支持体育产业高质量发展的功能组成 |
| 4.2.2 金融支持体育产业高质量发展的作用机理 |
| 4.3 本章小结 |
| 第5章 体育产业高质量发展的宏观金融支持效应分析——基于耦合协调视角 |
| 5.1 研究方案设计 |
| 5.2 研究方法选择 |
| 5.2.1 金融支持体育产业高质量发展的复杂系统特征 |
| 5.2.2 耦合的应用 |
| 5.3 金融支持体育产业高质量发展的耦合机制 |
| 5.3.1 耦合机制的内涵 |
| 5.3.2 金融支持体育产业高质量发展的耦合机理 |
| 5.3.3 金融支持体育产业高质量发展的耦合机制 |
| 5.4 模型构建与数据处理 |
| 5.4.1 耦合测度模型 |
| 5.4.2 灰色关联模型 |
| 5.4.3 序参量体系与数据选取 |
| 5.4.4 熵值赋权处理 |
| 5.5 耦合协调效应分析 |
| 5.5.1 系统发展水平分析 |
| 5.5.2 耦合关联与耦合协调效应分析 |
| 5.5.3 基于剪刀差的进一步讨论 |
| 5.6 耦合协调效应的影响因素 |
| 5.6.1 影响因素识别 |
| 5.6.2 变量选取 |
| 5.6.3 影响因素分析 |
| 5.7 本章小结 |
| 第6章 体育产业高质量发展的微观金融支持效率评价——以上市公司为例 |
| 6.1 研究方案设计 |
| 6.2 研究方法选择 |
| 6.2.1 金融支持体育产业高质量发展的投入产出特征 |
| 6.2.2 方法思路与适用性 |
| 6.3 模型构建与数据处理 |
| 6.3.1 模型构建 |
| 6.3.2 样本选取 |
| 6.3.3 指标测算与数据处理 |
| 6.4 静态效率矩阵分析 |
| 6.4.1 综合金融效率分析 |
| 6.4.2 股权静态效率分析 |
| 6.4.3 债权静态效率分析 |
| 6.5 动态效率演变分析 |
| 6.5.1 金融效率的动态演变 |
| 6.5.2 股权效率的动态演变 |
| 6.5.3 债权效率的动态演变 |
| 6.6 效率收敛性分析 |
| 6.6.1 金融效率的收敛性分析 |
| 6.6.2 股权效率的收敛性分析 |
| 6.6.3 债权效率的收敛性分析 |
| 6.7 本章小结 |
| 第7章 体育产业高质量发展的金融支持系统建模与仿真 |
| 7.1 研究方案设计 |
| 7.2 研究方法选择 |
| 7.2.1 系统动力学原理 |
| 7.2.2 系统动力学组成模块—基于Vensim实现 |
| 7.2.3 系统动力学特点及适用性 |
| 7.3 建模准备 |
| 7.3.1 模型构建原则 |
| 7.3.2 系统边界确定 |
| 7.3.3 模型基本假设 |
| 7.4 模型与变量关系构建 |
| 7.4.1 子系统组成及因果关系 |
| 7.4.2 总系统组成及因果关系 |
| 7.4.3 系统流图设计及主要变量 |
| 7.4.4 变量函数关系确定 |
| 7.5 模型检验 |
| 7.5.1 外观检验 |
| 7.5.2 运行检验 |
| 7.5.3 稳定性检验 |
| 7.5.4 历史检验 |
| 7.5.5 灵敏度检验 |
| 7.6 策略仿真分析 |
| 7.6.1 基础仿真结果 |
| 7.6.2 市场金融策略仿真 |
| 7.6.3 政府金融干预仿真 |
| 7.6.4 金融风险情景仿真 |
| 7.7 本章小结 |
| 第8章 结论、建议与展望 |
| 8.1 研究结论 |
| 8.2 对策建议 |
| 8.3 局限与展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间的科研成果 |
| 附件 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（6）中国商业银行经营效率比较研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究的目的与意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 商业银行经营效率研究方法文献综述 |
| 1.2.2 商业银行前沿效率研究文献综述 |
| 1.2.3 商业银行规模效率研究文献综述 |
| 1.2.4 商业银行范围效率研究文献综述 |
| 1.2.5 商业银行经营效率影响因素文献综述 |
| 1.3 论文主要框架与研究方法 |
| 1.3.1 主要框架 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点与不足之处 |
| 1.4.1 论文的创新点 |
| 1.4.2 论文的不足之处 |
| 第2章 理论研究 |
| 2.1 效率理论 |
| 2.1.1 效率的概念 |
| 2.1.2 古典政治经济学中的效率理论 |
| 2.1.3 新古典经济学的价格均衡效率理论 |
| 2.1.4 边际学派的效率理论 |
| 2.1.5 福利经济学效率理论 |
| 2.1.6 X效率理论 |
| 2.2 银行经营效率理论 |
| 2.2.1 商业银行经营效率的概念 |
| 2.2.2 西方经济理论中的银行经营效率 |
| 2.2.3 《资本论》对银行经营效率的阐述 |
| 2.2.4 银行经营效率的类别 |
| 2.2.5 本文对商业银行经营效率的分类 |
| 2.3 商业银行资产负债管理理论 |
| 2.3.1 商业性贷款理论 |
| 2.3.2 资产可转换性理论 |
| 2.3.3 预期收入理论 |
| 2.3.4 存款理论 |
| 2.3.5 购买理论 |
| 2.3.6 销售理论 |
| 2.4 数据包络分析理论 |
| 2.4.1 数据包络分析(DEA) |
| 2.4.2 超效率DEA模型 |
| 2.5 增强型Russell超效率DEA模型构建 |
| 2.5.1 模糊理论 |
| 2.5.2 隶属函数 |
| 2.5.3 模糊非径向超效率DEA模型 |
| 2.5.4 增强型Russell超效率DEA模型 |
| 2.5.5 存在非期望产出的模糊增强型Russell测度方法 |
| 2.6 本章小节 |
| 第3章 中国商业银行总体经营效率比较分析 |
| 3.1 中国银行业发展总体现状 |
| 3.1.1 中国商业银行发展格局及特点 |
| 3.1.2 不同类型商业银行发展现状 |
| 3.2 中国商业银行总体经营效率测度 |
| 3.2.1 测度方法选择 |
| 3.2.2 效率测度相关概念界定 |
| 3.2.3 变量选取与数据说明 |
| 3.2.4 基于增强型Russell超效率DEA模型的中国商业银行经营效率静态分析 |
| 3.2.5 基于随机前沿法的中国商业银行经营效率动态分析 |
| 3.3 中国商业银行总体经营效率比较分析 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 不同类型商业银行负债效率比较分析 |
| 4.1 商业银行负债管理 |
| 4.1.1 商业银行负债的界定 |
| 4.1.2 商业银行负债的作用 |
| 4.1.3 商业银行负债业务 |
| 4.2 国有大型商业银行负债效率分析 |
| 4.2.1 指标选择与效率测度 |
| 4.2.2 实证分析 |
| 4.3 股份制银行负债效率分析 |
| 4.3.1 指标选择与效率测度 |
| 4.3.2 实证分析 |
| 4.4 城市商业银行负债效率分析 |
| 4.4.1 指标选择与效率测度 |
| 4.4.2 实证分析 |
| 4.5 国有大型商业银行、股份制银行、城市商业银行负债效率比较分析 |
| 4.6 本章小结 |
| 第5章 不同类型商业银行资本效率比较分析 |
| 5.1 商业银行资本管理 |
| 5.1.1 商业银行资本构成 |
| 5.1.2 商业银行资本管理的意义 |
| 5.2 国有大型商业银行资本效率分析 |
| 5.2.1 指标选择与效率测度 |
| 5.2.2 国有大型商业银行资本效率实证分析 |
| 5.3 股份制银行资本效率分析 |
| 5.3.1 指标选择与效率测度 |
| 5.3.2 股份制银行资本效率实证分析 |
| 5.4 城市商业银行资本效率分析 |
| 5.4.1 指标选择与效率测度 |
| 5.4.2 城市商业银行资本效率实证分析 |
| 5.5 国有大型商业银行、股份制银行、城市商业银行资本效率比较分析 |
| 5.5.1 资本结构影响因素分析 |
| 5.5.2 资本效率比较分析 |
| 5.6 本章小结 |
| 第6章 不同类型商业银行其他资源效率比较分析 |
| 6.1 商业银行其他经营资源效率 |
| 6.1.1 人力资源效率 |
| 6.1.2 金融科技效率 |
| 6.1.3 规模效率 |
| 6.2 国有大型商业银行其他资源效率分析 |
| 6.2.1 指标选择与效率测度 |
| 6.2.2 实证分析 |
| 6.3 股份制银行其他资源效率分析 |
| 6.3.1 指标选择与效率测度 |
| 6.3.2 实证分析 |
| 6.4 城市商业银行其他资源效率分析 |
| 6.4.1 指标选择与效率测度 |
| 6.4.2 实证分析 |
| 6.5 国有大型商业银行、股份制银行、城市商业银行其他资源效率比较分析 |
| 6.6 本章小结 |
| 第7章 中国商业银行经营效率影响因素分析 |
| 7.1 中国商业银行经营效率宏观影响因素理论分析 |
| 7.1.1 监管政策 |
| 7.1.2 经济增长 |
| 7.1.3 货币政策 |
| 7.1.4 市场结构 |
| 7.2 中国商业银行经营效率微观影响因素理论分析 |
| 7.2.1 盈利能力 |
| 7.2.2 成本管理 |
| 7.2.3 风险控制 |
| 7.2.4 资产质量 |
| 7.2.5 资产规模 |
| 7.2.6 公司治理 |
| 7.2.7 产权结构 |
| 7.3 基于DEA-Tobit模型的商业银行经营效率影响因素实证分析 |
| 7.3.1 DEA-Tobit模型 |
| 7.3.2 变量选择与说明 |
| 7.3.3 描述性统计分析 |
| 7.3.4 回归分析与结论 |
| 7.4 本章小结 |
| 第8章 进一步提升中国商业银行经营效率对策选择 |
| 8.1 主要结论 |
| 8.2 对策选择 |
| 8.2.1 我国银行业总体策略选择 |
| 8.2.2 国有大型商业银行策略选择 |
| 8.2.3 股份制银行策略选择 |
| 8.2.4 城市商业银行策略选择 |
| 8.2.5 宏观政策方向选择 |
| 8.3 未来研究方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表论文以及参加科研情况 |
（7）我国耕地经营权流转制度绩效研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究目的与意义 |
| (一)研究目的 |
| (二)研究意义 |
| 三、研究述评 |
| (一)关于我国农地产权制度的研究述评 |
| (二)关于我国承包地“三权分置”改革的研究述评 |
| (三)关于家庭承包耕地经营权及流转的研究述评 |
| (四)关于农地制度绩效的研究述评 |
| 四、研究内容与研究方法 |
| (一)研究内容 |
| (二)研究方法 |
| 五、创新与不足 |
| (一)创新点 |
| (二)不足 |
| 本章小结 |
| 第一章 概念界定与理论基础 |
| 第一节 概念界定 |
| 一、耕地 |
| 二、耕地经营权及耕地经营权流转 |
| 三、制度及制度绩效 |
| 第二节 理论基础 |
| 一、制度经济学理论 |
| 二、马克思主义制度理论 |
| 三、多重制度逻辑理论 |
| 四、小农经济与规模经济理论 |
| 五、土地用益物权理论 |
| 本章小结 |
| 第二章 我国农地产权制度发展历程与“三权分置”改革制度逻辑 |
| 第一节 我国农地产权制度发展历程与演进特征 |
| 一、我国农地产权制度发展历程 |
| 二、我国农地产权制度演进特征 |
| 第二节 “三权分置”改革的多重制度逻辑 |
| 一、以“系统观念、底线思维”为制度逻辑兼容提供指引 |
| 二、通过“地权细分”为制度逻辑兼容提供载体 |
| 三、以“走廊调控”方式为制度逻辑兼容提供机制 |
| 四、以“增量改革”和“绩效提升”为制度逻辑兼容提供动力 |
| 五、“三条底线”与“放活经营权”的关系 |
| 本章小结 |
| 第三章 我国耕地经营权流转制度的功能定位与运行机制 |
| 第一节 我国耕地经营权流转制度立法现状 |
| 一、《农村土地承包法》关于土地经营权流转的相关规定 |
| 二、《民法典》物权编关于土地经营权及流转的相关规定 |
| 三、《农村土地经营权流转办法》关于经营权流转内容的相关规定 |
| 第二节 我国耕地经营权流转制度的功能定位 |
| 一、耕地配置优化功能 |
| 二、生产效率优化功能 |
| 三、粮食安全保障功能 |
| 第三节 我国耕地经营权流转制度的运行机制 |
| 一、流转激励机制 |
| 二、流转约束机制 |
| 三、流转稳定机制 |
| 本章小结 |
| 第四章 我国耕地经营权流转现状与影响因素 |
| 第一节 我国耕地经营权流转现状 |
| 一、流转规模方面 |
| 二、流转主体方面 |
| 三、流转方式方面 |
| 四、流转合约方面 |
| 五、流转价格方面 |
| 六、流转效力方面 |
| 第二节 我国耕地经营权流转时空特征与影响因素 |
| 一、LMDI法模型设计 |
| 二、变量解释 |
| 三、数据来源 |
| 四、结果与分析 |
| 第三节 我国耕地经营权流转的微观决策与影响因素 |
| 一、农户耕地流转规模决策模型 |
| 二、农户耕地福利保障效应 |
| 三、农户耕地禀赋效应 |
| 四、农户政策感知、预期与反馈效应 |
| 本章小结 |
| 第五章 我国耕地经营权流转制度的绩效评价 |
| 第一节 耕地配置方面的绩效评价 |
| 一、耕地经营权流转对“撂荒”的影响 |
| 二、耕地经营权流转与规模种植 |
| 第二节 生产效率方面的绩效评价 |
| 一、研究方法与模型设计 |
| 二、变量与数据 |
| 三、结果分析 |
| 第三节 粮食安全保障方面的绩效评价 |
| 一、耕地经营权流转对“非农化”的影响 |
| 二、耕地经营权流转对“非粮化”的影响 |
| 本章小结 |
| 第六章 制约耕地经营权流转制度绩效的根源分析 |
| 第一节 制度环境发展进展约束 |
| 一、城乡融合发展水平约束 |
| 二、小农户与农业现代化衔接程度约束 |
| 第二节 三权赋权方案解读的不确定性 |
| 一、“所有权-承包经营权-经营权(不动产租赁权)”赋权方案 |
| 二、“所有权-承包经营权(用益物权)-经营权(用益物权)”赋权方案 |
| 第三节 立法内容与立法技术缺陷 |
| 一、现行法律对承包权的性质、内容没有明确规定 |
| 二、涉及经营权性质的部分表述容易引发歧义 |
| 三、法条对承包权受让与经营权受让的身份未区分 |
| 第四节 流转制度实施环节交易费用高 |
| 一、农户对流转制度认知度差 |
| 二、耕地流转市场交易平台建设滞后 |
| 三、耕地流转外部监管缺失 |
| 四、耕地经营权流转交易规范性差 |
| 五、耕地经营权流转交易信息化水平低 |
| 本章小结 |
| 第七章 提升我国耕地经营权流转制度绩效的对策建议 |
| 第一节 持续引导农村人口有序转移 |
| 一、引导务农人口的城镇化转移 |
| 二、引导务农人口的农村非农产业转移 |
| 三、推进转移人口的城乡公共服务均等化 |
| 第二节 推进生产规模化与服务规模化双轮驱动协调 |
| 一、推进流转规模化与服务规模化的互补与转化 |
| 二、科学设计流转规模化与服务规模化的优序与组合 |
| 第三节 采用“所有权-承包权(成员权)-经营权(用益物权)”的赋权方案 |
| 一、“所有权-承包权(成员权)-经营权(用益物权)”赋权方案架构 |
| 二、所有权-承包权(成员权)-经营权(用益物权)赋权方案优势 |
| 三、逐步实现承包权对承包经营权的替代 |
| 四、明确承包权成员权性质与内容 |
| 第四节 加强立法平等保护耕地经营权 |
| 一、明确经营权“分段”式用益物权权利期限细分模式 |
| 二、修改完善现有经营权权属性质法条内容 |
| 第五节 加强耕地经营权流转政策分类指导 |
| 一、根据城乡融合差异重点对规模化路径进行分类指导 |
| 二、根据农业现代化模式差异重点对适度规模标准进行分类指导 |
| 三、根据粮食安全功能差异重点对流转租金、租期进行分类指导 |
| 第六节 加快耕地流转市场体系建设 |
| 一、建立完善耕地流转公开交易平台 |
| 二、加强流转合同管理 |
| 三、优化耕地经营权流转抵押担保等配套服务 |
| 四、加强承包地流转及流转用途的监督管理 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 表附录 |
| 图附录 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表论文 |
（8）PPP明股实债融资的信用风险度量及CDS定价研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 选题意义 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.5 主要创新和不足之处 |
| 第2章 项目融资与PPP |
| 2.1 项目融资概述 |
| 2.1.1 项目融资的起源和发展 |
| 2.1.2 项目融资的特征 |
| 2.1.3 项目融资的概念 |
| 2.2 PPP概述 |
| 2.2.1 PPP的起源及发展情况 |
| 2.2.2 PPP模式的具体含义及其契约本质 |
| 2.2.3 PPP模式的分类 |
| 2.2.4 PPP模式参与主体 |
| 2.2.5 PPP模式的组织和合同结构 |
| 2.3 PPP的理论基础 |
| 2.3.1 产权与竞争理论 |
| 2.3.2 项目区分理论 |
| 2.3.3 新公共管理理论 |
| 2.3.4 委托代理理论 |
| 2.3.5 PPP理论基础的运用 |
| 第3章 信用评级与信用违约互换CDS |
| 3.1 信用评级 |
| 3.1.1 信用评级的定义 |
| 3.1.2 信用评级类型 |
| 3.2 信用风险的度量方法 |
| 3.2.1 传统信用风险度量方法 |
| 3.2.2 现代信用风险度量方法 |
| 3.3 信用违约互换和信用衍生品的概念 |
| 3.3.1 信用违约互换概念、风险转移原理、交易结构 |
| 3.3.2 CDS的重要组成要素 |
| 3.3.3 CDS的特点 |
| 3.4 国内外信用违约互换的发展概况 |
| 3.4.1 国外发展历史及概况 |
| 3.4.2 国内发展历史及概况 |
| 3.5 国内外CDS定价研究 |
| 3.5.1 国内CDS定价研究 |
| 3.5.2 国外CDS定价研究 |
| 第4章 PPP公司主体债务的CDS定价分析 |
| 4.1 结构模型对公司违约概率度量 |
| 4.1.1 Merton违约概率模型对公司违约概率度量 |
| 4.1.2 First Passage模型对公司违约概率度量 |
| 4.1.3 Leland & Toft模型对公司违约概率度量 |
| 4.2 公司主体债务CDS定价与运用范围 |
| 4.2.1 公司主体债务的CDS定价 |
| 4.2.2 定价方法的运用范围和不足 |
| 第5章 PPP明股实债风险分担研究 |
| 5.1 PPP项目风险及风险分担综述 |
| 5.1.1 风险识别与风险评价 |
| 5.1.2 风险分担原则 |
| 5.1.3 风险分担机制 |
| 5.2 PPP融资结构及明股实债 |
| 5.2.1 主要融资结构 |
| 5.2.2 PPP股权投资和债务融资工具 |
| 5.2.3 PPP明股实债 |
| 5.3 政府债务问题的PPP政府信用边界 |
| 5.3.1 PPP全生命周期中的政府责任支出 |
| 5.3.2 PPP中的政府信用边界 |
| 5.3.3 政府信用边界扩大的风险分析 |
| 5.4 PPP项目主体和明股实债风险度量因子 |
| 5.4.1 PPP项目主体风险度量因子 |
| 5.4.2 明股实债风险度量因素 |
| 第6章 PPP主体的信用风险度量 |
| 6.1 带盒约束的logistic方法 |
| 6.2 以港口行业为例的信用风险度量 |
| 6.2.1 经营风险指标 |
| 6.2.2 财务风险指标 |
| 6.2.3 风险指标选取和使用 |
| 6.3 数值分析与检验结果 |
| 6.3.1 基础数据处理 |
| 6.3.2 不同空间划分下的结果 |
| 第7章 一般交易结构下PPP明股实债的CDS定价分析 |
| 7.1 明股实债的信用评级 |
| 7.1.1 主体和债项评级 |
| 7.1.2 各种交易结构增信后的评级 |
| 7.2 Jarrow-Turnbull模型计算违约概率和CDS定价 |
| 7.2.1 违约概率推算 |
| 7.2.2 一次性支付保费情况下CDS价格 |
| 7.2.3 分期支付保费情况下CDS价格 |
| 7.3 一般交易结构下CDS价格的实证研究 |
| 第8章 主要结论和后续研究展望 |
| 8.1 主要结论 |
| 8.2 后续研究展望 |
| 参考文献 |
| 在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果 |
| 致谢 |
（9）学术衍生企业成长机制研究 ——学术型企业家视角（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 引言 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与思路 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究思路 |
| 1.3 研究方法和数据 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 数据资料 |
| 1.4 创新之处与局限性 |
| 1.4.1 创新之处 |
| 1.4.2 局限性 |
| 第2章 文献综述与理论基础 |
| 2.1 科技成果转化的文献综述 |
| 2.2 学术衍生企业的文献综述 |
| 2.3 学术型企业家的文献综述 |
| 2.4 企业家资本理论 |
| 2.4.1 企业家社会资本 |
| 2.4.2 企业家人力资本 |
| 2.5 企业成长理论 |
| 2.5.1 企业成长的外生动力观 |
| 2.5.2 企业成长的内生动力观 |
| 2.5.3 企业成长的复合基础观 |
| 2.6 文献述评 |
| 第3章 我国学术衍生企业发展现状研究 |
| 3.1 引言 |
| 3.2 上市学术衍生企业成长分析 |
| 3.2.1 研究假设 |
| 3.2.2 数据来源与样本选择 |
| 3.2.3 研究模型与变量测量 |
| 3.2.4 主检验回归分析 |
| 3.2.5 PSM倾向评分匹配分析 |
| 3.2.6 结果与分析 |
| 3.3 中科院学术衍生企业成长分析 |
| 3.3.1 中科院学术衍生企业发展历程 |
| 3.3.2 中科院学术衍生企业发展现状 |
| 3.3.3 中国科学技术大学学术衍生企业发展状况 |
| 3.4 小结 |
| 第4章 学术型企业家对学术衍生企业影响机制的探索性研究 |
| 4.1 引言 |
| 4.2 研究设计 |
| 4.2.1 研究方法 |
| 4.2.2 案例选择 |
| 4.2.3 数据来源 |
| 4.3 案例原始资料与编码分析 |
| 4.3.1 开放性编码 |
| 4.3.2 主轴编码 |
| 4.3.3 选择性编码 |
| 4.3.4 数据饱和检验 |
| 4.3.5 研究评估 |
| 4.4 小结 |
| 第5章 学术型企业家社会资本、人力资本与学术衍生企业成长 |
| 5.1 引言 |
| 5.2 理论分析和研究假设 |
| 5.2.1 特质激发理论 |
| 5.2.2 学术型企业家资本与学术衍生企业成长 |
| 5.2.3 外部环境的调节作用 |
| 5.2.4 母体组织支持的调节作用 |
| 5.3 研究方法和样本选择 |
| 5.3.1 问卷设计 |
| 5.3.2 测项来源 |
| 5.3.3 数据收集 |
| 5.4 实证检验和数据分析 |
| 5.4.1 共同方法偏差 |
| 5.4.2 信度和效度检验 |
| 5.4.3 假设检验 |
| 5.4.4 进一步检验 |
| 5.5 小结 |
| 第6章 学术型企业家资本对学术衍生企业成长的影响:以创业导向为中介变量 |
| 6.1 引言 |
| 6.2 理论分析和研究假设 |
| 6.2.1 战略选择理论 |
| 6.2.2 学术型企业家资本对学术衍生企业创业导向的影响 |
| 6.2.3 知识产权保护的调节作用 |
| 6.2.4 创业导向对学术衍生企业成长的影响 |
| 6.2.5 环境动荡性的调节作用 |
| 6.2.6 创业导向的中介作用 |
| 6.3 学术型企业家资本对创业导向影响的实证检验 |
| 6.3.1 研究方法和样本选择 |
| 6.3.2 知识产权保护强度评价体系 |
| 6.3.3 数据分析和研究结果 |
| 6.3.4 创业导向共变性检验 |
| 6.4 创业导向对学术衍生企业成长影响的实证检验 |
| 6.4.1 数据收集 |
| 6.4.2 数据分析和研究结果 |
| 6.4.3 创业导向的共变性检验 |
| 6.5 创业导向中介效应的实证检验 |
| 6.5.1 创业导向对学术型企业家社会资本和企业成长的中介效应 |
| 6.5.2 创业导向对学术型企业家人力资本和企业成长的中介效应 |
| 6.6 小结 |
| 第7章 总结与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 理论贡献 |
| 7.3 实践启示 |
| 7.4 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果 |
（10）CEO复合型职业经历与企业风险承担研究 ——影响路径与经济后果（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 概念界定 |
| 1.2.1 CEO复合型职业经历 |
| 1.2.2 企业风险承担 |
| 1.3 研究问题 |
| 1.4 研究框架 |
| 1.5 研究方法与技术路线 |
| 1.5.1 研究方法 |
| 1.5.2 技术路线 |
| 1.6 研究创新点 |
| 第二章 理论基础与文献综述 |
| 2.1 理论基础 |
| 2.1.1 委托代理理论 |
| 2.1.2 高层梯队理论 |
| 2.1.3 资源基础理论 |
| 2.2 文献综述 |
| 2.2.1 高管职业经历与企业行为研究 |
| 2.2.2 企业风险承担的影响因素研究 |
| 2.2.3 企业多元化经营的影响因素研究 |
| 2.2.4 企业资本结构的影响因素研究 |
| 2.3 文献评述 |
| 第三章 CEO职业经历丰富度的测度 |
| 3.1 CEO职业经历多样性测度方式总结 |
| 3.2 CEO职业经历丰富度指数构建 |
| 3.3 CEO职业经历丰富度结果分析 |
| 3.4 小结 |
| 第四章 CEO复合型职业经历与企业风险承担 |
| 4.1 问题提出 |
| 4.2 研究假设 |
| 4.3 研究设计 |
| 4.3.1 样本选择与数据来源 |
| 4.3.2 模型设定与变量说明 |
| 4.4 CEO复合型职业经历对企业风险承担的影响效应:主效应分析 |
| 4.4.1 描述性统计 |
| 4.4.2 相关性分析 |
| 4.4.3 主效应结果分析 |
| 4.5 稳健性检验 |
| 4.5.1 工具变量法 |
| 4.5.2 倾向得分匹配法 |
| 4.5.3 替换核心变量 |
| 4.5.4 控制CEO过度自信的影响 |
| 4.6 CEO复合型职业经历对企业风险承担的作用机制检验 |
| 4.6.1 基于风险承担意愿视角的作用机制检验 |
| 4.6.2 基于风险承担能力视角的作用机制检验 |
| 4.7 CEO复合型职业经历、企业风险承担与企业价值:经济后果分析 |
| 4.8 CEO复合型职业经历与企业经营风险承担和财务风险承担 |
| 4.9 小结 |
| 第五章 CEO复合型职业经历与企业多元化经营 |
| 5.1 问题提出 |
| 5.2 研究假设 |
| 5.3 研究设计 |
| 5.3.1 样本选择与数据来源 |
| 5.3.2 模型设定与变量说明 |
| 5.4 CEO复合型职业经历对企业多元化经营的影响效应:主效应分析 |
| 5.4.1 描述性统计 |
| 5.4.2 相关性分析 |
| 5.4.3 主效应结果分析 |
| 5.5 稳健性检验 |
| 5.5.1 工具变量法 |
| 5.5.2 倾向得分匹配法 |
| 5.5.3 控制CEO过度自信的影响 |
| 5.6 进一步检验 |
| 5.6.1 CEO复合型职业经历、多元化经营与企业风险承担 |
| 5.6.2 CEO复合型职业经历对企业多元化经营作用机制检验:信息资源与能力效应视角 |
| 5.6.3 CEO复合型职业经历、企业多元化经营与企业价值 |
| 5.7 小结 |
| 第六章 CEO复合型职业经历与企业资本结构 |
| 6.1 问题提出 |
| 6.2 研究假设 |
| 6.3 研究设计 |
| 6.3.1 样本选择及数据来源 |
| 6.3.2 模型设定与变量说明 |
| 6.4 CEO复合型职业经历对企业资本结构的影响效应:主效应分析 |
| 6.4.1 描述性统计 |
| 6.4.2 相关性分析 |
| 6.4.3 主效应结果分析 |
| 6.5 稳健性检验 |
| 6.5.1 工具变量法 |
| 6.5.2 倾向得分匹配法 |
| 6.5.3 控制CEO过度自信的影响 |
| 6.5.4 替换核心变量 |
| 6.6 CEO复合型职业经历、管理自主权与企业资本结构:调节效应 |
| 6.7 进一步检验 |
| 6.7.1 CEO复合型职业经历、资本结构与企业风险承担 |
| 6.7.2 CEO职业经历类型对企业资本结构的异质性分析 |
| 6.7.3 CEO复合型职业经历与企业资本结构动态调整 |
| 6.8 小结 |
| 第七章 研究结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究建议 |
| 7.3 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 |
四、资本经营相关问题分析（论文参考文献）
- [1]中国银行业与保险业融合发展机理与路径优化研究[D]. 魏军. 北京交通大学, 2021(02)
- [2]资本预算约束对监管绩效的影响研究 ——预算目标特征的调节作用[D]. 牛群. 西安理工大学, 2021
- [3]公司参股银行的效能及其风险管理研究[D]. 胡彦鑫. 山西财经大学, 2021(09)
- [4]国有资本经营收益充实社保基金法律问题研究[D]. 王奕. 北京化工大学, 2021
- [5]我国体育产业高质量发展的金融支持研究[D]. 许嘉禾. 山东大学, 2021(11)
- [6]中国商业银行经营效率比较研究[D]. 韩健鹏. 辽宁大学, 2021(02)
- [7]我国耕地经营权流转制度绩效研究[D]. 祝洪章. 黑龙江大学, 2021(09)
- [8]PPP明股实债融资的信用风险度量及CDS定价研究[D]. 武茗. 中国科学技术大学, 2021(01)
- [9]学术衍生企业成长机制研究 ——学术型企业家视角[D]. 李兴腾. 中国科学技术大学, 2021(09)
- [10]CEO复合型职业经历与企业风险承担研究 ——影响路径与经济后果[D]. 于文蕾. 北京邮电大学, 2021(01)